Planes de acción estratégicos - Nuestra Entidad

Planes de Acción Estratégicos

Evaluacion y Control.pdf

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Document Type: Documento
Extension: pdf
Size: 75 KB
Modified: 9/13/22 3:30 PM by Yeison Castellanos
Created: 3/11/22 4:37 PM by David Leonardo Gamboa López
Location: AÑO 2016
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Description: SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES Codlgo:EC-F-003 SISTEMA DE GESTION INTEGRADO Focha: 03de IXtubnl de 2014 PROCESO: EVALUACION Y CONTROL V1rslón009 FORMATO: INFORME DE AUDITORIA· SEGUIMIENTO P1glna 1 de2 1 Evaluación y Control / Oficina de Control Interno 1 2. FECHA: 15 al 27 de diciembre del 2016 1.INFORME Nº 1 26 1 3. PROCESO I ACTIVIDAD AUDITADA: Evaluación y control 4. EQUIPO AUDITOR: Hoslander Adlai Sáenz Barrera 5. OBJETIVO: Evaluar la conformidad del proceso Evaluación y Control de acuerdo a lo establecido por el Sistema de Gestión Integrado de la Superintendencia de Sociedades, requisitos legales y demás aplicables al proceso 6. ALCANCE DE LA AUDITORIA: Normas ISO 9001 numerales 4.2.34.2.4 8.2.2 8.5, GP 1000 numerales 4.1 (G)4.2.3 4.2.4 8.2.2 8.5, ISO 27001 Numerales Anexo A controles A.11.2.9 A.6.2.1A.12.6.2 A18.1.3 A11.2.B MECI modulo de evaluación v seouimiento e ISO 14001 ltirocureI 7. PERSONAL ENTREVISTADO Amulfo Suarez Jefe de la Oficina de Control Interno Rocío Pedrozo Lola Venenas Mvriam Del Carmen Berduno luis Minuel Delnadillo v Annela Consuelo Ló--~ funcionarios Oficina Control Interno 8. ASPECTOS FUERT~_S: Capacidad para la atención de auditorias ñO programadas y que son relevantes para el desarrollo de las funciones de la Entidad. La constante capacitación de los auditores en las nuevas nor